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横向科研项目管理办法（试行）

辽开大字〔2023〕110号

第一章 总则

第一条 为进一步构建以增加知识价值为导向的收入分配机制，推动我校科技成果加快向现实生产力转化，提升服务经济社会发展能力，规范我校横向科研项目及经费管理，根据《中华人民共和国合同法》《国务院办公厅关于抓好赋予科研机构和人员更大自主权有关文件贯彻落实工作的通知》（国办发〔2018〕127号）及《中共辽宁省委办公厅 辽宁省人民政府办公厅印发〈关于改进和完善省级财政科研项目资金管理的实施意见〉的通知》（辽委办发〔2017〕5号）、《中共辽宁省委办公厅、辽宁省人民政府办公厅〈关于贯彻以增加知识价值为导向分配政策的实施意见〉的通知〉》（辽委办发〔2017〕25号）、《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（辽科发〔2018〕31号）等文件精神，结合本校实际，制定本办法。

第二条 本办法所称横向科研项目是指通过对外开展科研服务活动承接的由社会资金资助的科研项目，包括通过合作研究、委托研究、技术开发、技术咨询、 技术服务、技术转让等以合同方式从国（境）内外行政机关、企事业单位、 社会团体或个人（以下简称“委托人”）获得的科研项目。横向科研项目包括理工类的“四技”服务和人文社科承接的各类项目。

本办法中横向科研项目经费（以下简称“横向经费”）是指通过开展以上横向科研项目活动，以合同方式约定的，由对方单位或个人拨付至我校指定账户的经费。

第三条 本办法中项目负责人是指依托我校承担横向科研项目的在职科研人员（包括在编、聘用合同制科研人员）。

第二章 职责分工

第四条 横向科研项目实行学校与二级部门两级管理机制，横向科研项目的执行采用项目负责人负责制度。

第五条 科研处是学校横向科研项目的归口管理部门，在分管校长的领导下从事学校横向科研活动的管理，主要负责横向科研项目合同的审查和登记、过程监控和协调、结题验收、经费管理、备案等相关工作。协助项目负责人对接和洽谈。

第六条 二级部门是横向科研项目的基层管理部门，主要对项目的实施条件、能力及技术可行性等进行务实性审查，负责政策解读、流程指导、材料形式审核，应督促科研人员严格履行合同书所规定的内容，保证项目按时保质保量完成，维护学校信誉和正当权益。对本单位承担的科研项目负有管理和监督责任。

第七条 项目负责人是履行项目合同和使用项目经费的直接责任人，对完成项目合同内容和经费使用的合规性、合理性、真实性、相关性负责，并承担行政、经济和法律责任。自觉接受国家有关部门和学校的监督、检查。

第八条 学校法律顾问主要对涉及经济、法律等方面内容进行综合性审查，避免横向课题项目在立项后存在的风险，为横向科研项目提供法律保障。

第三章 合同管理

第九条 横向科研项目应签署横向科研项目合同，合同的种类应根据《中华人民共和国合同法》及项目内容由合作双方商定，合同条款必须符合《中华人民共和国合同法》的要求。

第十条 承担横向科研项目的科研人员须以必威国际betway或辽宁装备制造职业技术学院名义签订书面合同，按照《中华人民共和国合同法》有关规定，事前确定双方的权利和义务，合作各方必须具备履行合同的条件和能力。合同原则上不允许变更，确需变更的，必须征得项目委托方同意，并签订书面协议。

第十一条 申请免税的横向科研项目，其申报工作由二级部门负责政策解读、流程指导、材料形式审查；项目组具体填报；科研处统一归口管理报送，具体事项参照科研处《关于技术合同认定及免税问题说明》和《横向科研项目办理免税流程》。

第四章 项目管理

第十二条 横向科研合同签订且首笔拨款到账后可办理立项，立项时须向科研处提交纸质合同书原件一份、财务处提供的到账凭据、《横向课题经费预算表》一份。科研处按项目类别统一编号立项，并建立科研经费收支册和项目科技档案。

第十三条 项目立项后，项目负责人应认真组织实施，项目负责人所在二级部门对项目实施所需的条件应给予支持，科研处督促项目组按计划开展工作，确保项目的顺利完成。

第十四条 为保证横向科研项目的研发进度和完成质量，横向科研项目立项同时学校暂扣项目的总经费3%作为风险金，项目结题后给予返还。

第十五条 项目负责人由于因故调出、退休等原因不能继续履行负责人职责时，要做好项目研究的交接工作，一般应提前三个月由项目组另推负责人，提交《横向课题负责人变更申请》，由二级部门初审，科研处复审，甲方单位同意后执行。

第十六条 由于不可抗力使项目失去研究价值或无法履约，由项目组提出申请经所在二级部门及学校同意、甲方单位同意后变更或解除合同。

第十七条 项目负责人应按计划要求按时完成项目，项目结束后，做好结题准备。甲方单位验收项目合格后，项目负责人提供《横向课题结题报告》一式两份。项目正常结题后返还3%风险金。

第十八条 因故不能按时结题的应提交书面报告，说明原因及所需延长的研究时间，经甲方单位同意后，方可延期结题。

第十九条 项目结题后，项目科技档案（包括技术合同、课题研究计划、经费预算报告、关键工艺、技术说明、验收（结题）报告、经费决算和审计报告、课题中断或延期报告等）移交档案科统一留存管理。

第二十条 横向科研项目取得的科研成果知识产权归属，按照合同约定执行；项目合同没有约定的，知识产权归学校所有。

第二十一条 无故造成横向科研项目不能如期结题，造成学校经济损失或损害学校声誉的，视情节严重程度追究项目负责人及相关人员行政、经济与法律责任。

第五章 经费管理

第二十二条 横向科研项目经费管理根据学校《科研项目经费管理办法》执行。

第六章 附则

第二十三条 本办法自发布之日起试行。

第二十四条 本办法由科研处负责解释。

附件：1.关于技术合同认定及免税问题说明

2.横向科研项目申请免税工作流程

3.横向科研项目立项及管理流程图

4.横向科研项目论证报告

5.项目负责人变更申请

6.横向科研项目结题报告书